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2025-02-06 11:16:59
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
法规教育
(2022年2月18日证监会令第195号公布 自2022年4月1日起施行) 第一章 总 则 第一条 为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内,证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,适用本办法。 本办法所称高级
2025-02-06 12:45:29
证券行业执业声誉信息管理办法
法规教育
协会第七届理事会第九次会议表决通过, 2022年5月20日发布,自2022年9月1日起实施 第一章总则 第一条 为规范 证券 行业执业声誉信息管理,完善市场化约束机制,根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《建设证券 基金 行业文化、防范道德风险工作纲要》《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》等法律法规、监管规定和自律规则,制定本办法。 第二条 本办法所称证券行业执业声誉信息 (以下简称执业声誉信息)包括中国证券业协会(以下简称协会)自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚
2024-09-18 15:12:15
证券从业人员职业道德准则
法规教育
为坚持和加强党对金融工作的全面领导,深刻把握金融工作的政治性、人民性,大力弘扬中华优秀传统文化,加强证券从业人员职业道德建设,树立证券行业荣辱观,防范道德风险,促进行业健康发展,以社会主义核心价值观为引领,制定本准则。 一、 诚实守信,专业尽职。从业人员应坚守契约精神,恪守信义义务,自觉保护投资者特别是中小投资者合法权益,充分履行尽职调查、适当性管理等职责,真实、准确、完整地披露相关信息,秉持工匠精神,发挥专业优势,服务实体经济发展,为客户提供优质服务,忠于所在机构,认真做好本职工作,自觉抵制弄虚作假、误
2024-08-30 13:09:21
证券期货业网络和信息安全管理办法
法规教育
( 2023 年 1 月 17 日中国证券监督管理委员会第 1 次委务会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为了保障证券期货业网络和信息安全,保护投资者合法权益,促进证券期货业稳定健康发展,根据《 中华人民共和国证券法 》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简称《期货和衍生品法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《 中华人民共和国网络安全法 》(以下简称《网络安全法》)、《 中华人民共和国数据安全法 》《 中华人民共和国个人信息保护法 》(以下简
2024-08-15 13:56:19
证券期货投资者适当性管理办法
法规教育
( 2016年12月12日证监会令第130号公布根据2020年10月30日证监会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订) 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下简称基金)、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品,或者为投资者提供相关业务
2024-07-12 11:02:41
证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
法规教育
第一章 总则 第一条 为促进证券行业健康发展,保护投资者合法权益,切实加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理,根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》等法律法规、部门规章及规范性文件,制定本细则。 第二条 本细则中证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员;工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括与公
2024-06-26 15:23:24
中华人民共和国公司法
法规教育
( 1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订 根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉
2024-05-24 10:26:40
中华人民共和国反洗钱法
法规教育
( 2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过) 目 录 第一章 总 则 第二章 反洗钱监督管理 第三章 金融机构反洗钱义务 第四章 反洗钱调查 第五章 反洗钱国际合作 第六章 法律 责任 第七章 附 则 第一章 总 则 第一条 为了预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,制定本法。 第二条 本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒 毒品犯罪 、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收
2024-04-23 16:53:38
中华人民共和国保守国家秘密法
法规教育
( 1988年9月5日第七届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过2010年4月29日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议第一次修订2024年2月27日第十四届全国人民代表大会常
2024-04-16 13:22:20
中华人民共和国国家安全法
法规教育
( 2015年7月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过) 目录 第一章 总则 第二章 维护国家安全的任务 第三章 维护国家安全的职责 第四章 国家安全制度 第一节 一般
2024-03-05 15:12:13
中华人民共和国消费者权益保护法
法规教育
( 1993年10月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过根据2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改部分法律的决定》第一次修正根据20
2024-02-27 14:49:13
证券公司监督管理条例
法规教育
第一章 总 则 第一条 为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国
2024-01-11 09:32:18
防范和处置非法集资条例
法规教育
第一章 总 则 第一条 为了防范和处置非法集资,保护社会公众合法权益,防范化解金融风险,维护经济秩序和社会稳定,制定本条例。 第二条 本条例所称非法集资,是指未经国务院金
2023-12-04 17:09:27
中华人民共和国宪法
法规教育
( 1982年12月4日第五届全国人民代表大会第五次会议通过 1982年12月4日全国人民代表大会公告公布施行 根据 1988年4月12日第七届全国人民代表大会第一次会议通过的《中华人民共和国宪法
2023-12-01 09:27:47
中华人民共和国反不正当竞争法
法规教育
(1993年9月2日第八届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过 2017年11月4日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订) 目录 第一章 总 则 第二章 不正当竞争行为 第三
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