合规课堂_股掌柜证券投资咨询有限公司（曾用名：盈亚证券投资咨询有限公司）

2025-10-23 16:29:17

严守“客户信息安全”，证券投资咨询的“保密义务”

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证券投资咨询从业人员在执业中接触客户身份、财务与投资偏好等敏感信息，须严守法定保密义务。本文结合《个人信息保护法》等法规，剖析信息泄露、出售客户信息等违规行为及后果，并给出加密存储、离职移交、书面同意等合规保护措施，帮助机构与从业人员做到客户信息用得合规、管得安全。

2025-09-19 16:35:10

远离违规炒股，维护证券市场纯净

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股掌柜证券投资咨询有限公司合规课堂解读《证券法》第四十条，明确证券公司从业人员不得直接或化名持有、买卖股票，也不得收受证券馈赠。违规炒股将面临没收违法所得及罚款，甚至刑事追责。远离违规炒股，维护证券市场纯净，需要每位从业人员严守法规底线，共同维护市场公平公正秩序。

2025-06-11 17:44:09

从业人员行为红线之严禁代客理财

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本文聚焦证券从业人员行为红线，深入解读“严禁代客理财”的合规要求。文章指出代客理财违规的核心在于未经授权擅自操作客户账户，不仅损害投资者权益，更扰乱市场秩序。结合《证券法》等法规，明确违规将面临罚款、吊销资格乃至刑事责任，提醒投资者增强风险意识，通过正规渠道投资，共同维护证券市场健康发展。

2025-03-21 11:21:57

从业人员禁区之编造、传播虚假信息

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证券从业人员编造、传播虚假信息将面临民事、行政乃至刑事责任。本文解读《证券法》《刑法》相关条款，明确处罚标准，提醒从业人员坚守职业道德，提升合规意识，不编造、不传播影响市场秩序的虚假信息。

2025-03-13 15:21:37

新入职人员十大合规提示

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股掌柜证券投资咨询有限公司发布新入职人员十大合规提示，涵盖禁止开立证券账户、禁止收受客户财物、不得承诺收益、营销需准确展示个人信息、通过官方渠道服务等要点，帮助证券从业人员快速掌握合规底线，规避执业风险。

2024-12-25 10:56:46

如何合规开展投资顾问直播业务？

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广东证监局公布的案例显示，吴某平在未获得从事证券投资咨询业务资格证书的情况下，通过直播分析推荐股票并添加投资者微信，为投资者提供证券投资咨询服务，收取荐股分成。最终，广东证监局依法对吴某平做出严厉处罚，没收其违法所得，并同时处以罚款。那么如何合规开展投资顾问直播业务？一是注意持证荐股。从事证券投资咨询服务，是特许经营行为，必须经过中国证监会许可。任何个人或机构未经许可不得从事证券投资咨询业务，更不能以推荐股票的形式进行非法获利。二是禁止违规承诺。证券投资顾问向客户提供投资建议，应当充分提示潜在的

2024-12-18 14:05:58

证券从业人员禁区之违规兼职

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随着金融市场的日益复杂化和多样化，部分证券从业人员开始从事各类兼职活动以期发展专业技能、促进收益增长，但违规兼职存在腐败风险，容易扰乱经济秩序，因此监管针对证券从业人员的兼职行为进行规范。根据《证券公司董监高及从业人员管理办法》第三十一条规定，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责，不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条规定，证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当

2024-12-05 13:46:32

你知道什么是老鼠仓吗？

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老鼠仓，是一种在金融和股市领域中常见的违法行为，是内幕交易的一种。是指证券行业的从业人员利用其自己的资金优势，用自己或亲属朋友的个人资金在低价时买入股票，然后利用公有资金将股价拉高，这时率先卖出个人仓位，以此获得利润。老鼠仓等违规行为会给市场带来多重危害。一是损害投资者的合法权益。证券从业人员利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易，不仅违反了证券市场公开、公平、公正的三公原则，还侵犯了广大投资者平等知情权和财产权益。二是破坏市场的信任机制。老鼠仓等内幕交易破坏了现有及潜在委托人与证券公司、

2024-11-22 13:55:42

如何合规开展证券投资顾问服务?

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监管部门一直关注着证券投资咨询行业的合规管理工作。国务院证券委员会于1997年12月25日发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，1998年颁布的《证券法》对从事证券投资咨询机构的从业人员和机构做出规定。2001年8月31日《国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》。2019年《证券法》颁布后，中国证监会通过制定更加详细部门规章和自律性行业规范，对证券投资顾问合规展业提出明确要求，也使行政机关执法依据更加充分。那么，如何合规开展证券投资顾问服务？首先，从事证券投资顾问业务要

2024-11-08 10:41:07

全面了解侵犯商业秘密罪

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商业秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。侵犯商业秘密行为，在侵害权利人合法权益的同时，还将严重破坏市场竞争秩序和营商环境，抑制市场主体创新创造活力。我国《刑法》第219条规定了侵犯商业秘密罪，有下列侵犯商业秘密行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（一）以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的；（二）披露、使用或者允许他人使用以前

2024-09-23 14:37:09

不出借证券账户，做守法投资者

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2 02 4年6月2日，中国证监会浙江监管局发布了2份行政处罚决定书，对2名个人投资者均处以3万元的罚款，因为违规出借了自己的证券账户。证券账户是投资者持有证券、记录证券余额及其变动情况的账户。投资者应当使用实名开立的账户进行交易，根据《中华人民共和国证券法》第五十八条和第一百九十五条规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。那么，为什么不能出借自己的

2024-08-01 14:56:00

坚持廉洁从业，严守执业底线

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为了加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，落实证券行业廉洁生态体系建设要求，持续培育行业廉洁文化，2023年中国证券业协会对《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了评估修订，对廉洁从业自律管理的方式、自律措施以及违反廉洁规定的报告义务、报送标准、报送渠道等提出了更为明确、统一的要求。同时，针对证券经营机构及其工作人员，细则规定不得以利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务，不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密，不得从事其他违反公平竞争、破坏市场秩序的行为，不得输送或者谋取

2024-07-19 13:35:20

证券从业人员为什么不能炒股？

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从业人员严格禁止参与股票交易。这不仅是行业的规定，更是有法律明文规定的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。同时，对于证券从业人员违法炒股行为，国家将采取严格处罚措施。这主要是因为证券从业人员职业的特殊性，证券从业人员的工作内容与投资市场息息相关，在平时的工作中可

2024-06-26 13:48:54

购买投资产品为什么要进行适当性评估？

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投资者适当性管理，是指销售机构根据投资者的风险承受能力与不同风险等级的产品做匹配，推荐合适的金融产品。那么，为什么要进行投资者适当性管理呢？一是为了保护投资者选择权。投资者通过完成风险评估问卷，了解自身的风险承受能力，进而选择合适的金融产品和服务。二是为了保障投资者知情权。一般投资者很难了解金融产品其中的风险特征，金融机构需向投资者充分揭示产品的风险和收益潜力，确保投资者在购买前知晓产品信息。金融机构通常会采用风险评估问卷对投资者的财务状况、投资知识及经验、投资风格及目的、风险偏好等

2024-06-05 09:59:05

证券经营机构为什么不能保证收益?

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在资本市场中，高收益往往伴随着高风险。这是因为证券投资总是伴随着未来的不确定性，而这些不确定性正是风险的来源。稳赚不赔意味着零风险，但对证券投资而言，风险和收益本身就是一对矛盾的统一体，是不可分割的，保证收益的承诺实际上违背了市场基本的投资规律。根据《证券法》相关规定，金融机构开展资产管理业务时不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失（文字展示在画面上），而保证收益的承诺对于产品卖方而言，属于违规行为。这就给我们广大投资者提了一个醒：那些所谓的短期收回投资、高息回报不过是违法违规者