法规教育_股掌柜证券投资咨询有限公司

2025-04-11 17:27:13

中华人民共和国国家安全法

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中华人民共和国国家安全法（ 2015年7月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过）目录第一章总则第二章维护国家安全的任务第三章维护国家安全的职责第四章国家安全制度第一节一般规定第二节情报信息第三节风险预防、评估和预警第四节审查监管第五节危机管控第五章国家安全保障第六章公民、组织的义务和权利第七章附则第一章总则第一条为了维护国家安全，保卫人民民主专政的政权和中国特色社会主义制度，保护人民的根本利益，保障改革开放和社会主义现代化建设的

2025-04-11 15:07:37

国家安全教育十年，全民筑牢防线

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2025 年，我们迎来全民国家安全教育走深走实的第十个年头。自 2015 年《中华人民共和国国家安全法》颁布，确立每年 4 月 15 日为全民国家安全教育日起，国家安全意识逐渐融入大众心中。国家安全，绝非空洞概念，涉及了政治安全、经济安全、网络安全等20个重点领域，与你我的生活息息相关。在日常生活里，诸多细节关乎国家安全，稍不留意，就可能造成信息泄露。网络空间是关键阵地，民众应时刻保持警惕。上网时，连接公共 WiFi 要谨慎，不法分子常借此截取数据，一旦个人信息被盗取，可能被用于非法目的，间接威胁国家

2025-03-14 09:27:38

关于警惕假冒股掌柜名义进行非法证券活动的重要公告

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股掌柜证券投资咨询有限公司特别提醒投资者注意防范非法证券活动，提高对非法证券活动的辨别能力，提升网络诈骗防范意识,保护自身财产安全。

2025-02-28 09:32:25

证券、期货投资咨询管理暂行办法

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（经国务院批准证券委发布证委发〔1997〕96号）目录第一章总则第二章证券、期货投资咨询机构第三章证券、期货投资咨询人员第四章证券、期货投资咨询业务管理第五章罚则第六章附则第一章总则第一条为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者

2025-02-06 11:16:59

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

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(2022年2月18日证监会令第195号公布自2022年4月1日起施行) 第一章总则第一条为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，促进证券基金经营机构合规、稳健运行，保护投资者的合法权益，依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，适用本办法。本办法所称高级

2025-02-06 12:45:29

证券行业执业声誉信息管理办法

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协会第七届理事会第九次会议表决通过， 2022年5月20日发布，自2022年9月1日起实施第一章总则第一条为规范证券行业执业声誉信息管理，完善市场化约束机制，根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》等法律法规、监管规定和自律规则，制定本办法。第二条本办法所称证券行业执业声誉信息 (以下简称执业声誉信息)包括中国证券业协会(以下简称协会)自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚

2024-09-18 15:12:15

证券从业人员职业道德准则

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为坚持和加强党对金融工作的全面领导，深刻把握金融工作的政治性、人民性，大力弘扬中华优秀传统文化，加强证券从业人员职业道德建设，树立证券行业荣辱观，防范道德风险，促进行业健康发展，以社会主义核心价值观为引领，制定本准则。一、诚实守信，专业尽职。从业人员应坚守契约精神，恪守信义义务，自觉保护投资者特别是中小投资者合法权益，充分履行尽职调查、适当性管理等职责，真实、准确、完整地披露相关信息，秉持工匠精神，发挥专业优势，服务实体经济发展，为客户提供优质服务，忠于所在机构，认真做好本职工作，自觉抵制弄虚作假、误

2024-08-30 13:09:21

证券期货业网络和信息安全管理办法

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（ 2023 年 1 月 17 日中国证券监督管理委员会第 1 次委务会议审议通过）第一章总则第一条为了保障证券期货业网络和信息安全，保护投资者合法权益，促进证券期货业稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国网络安全法》（以下简称《网络安全法》）、《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》（以下简

2024-08-15 13:56:19

证券期货投资者适当性管理办法

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（ 2016年12月12日证监会令第130号公布根据2020年10月30日证监会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订）第一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金，以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务

2024-07-12 11:02:41

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

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第一章总则第一条为促进证券行业健康发展，保护投资者合法权益，切实加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》等法律法规、部门规章及规范性文件，制定本细则。第二条本细则中证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公

2024-06-26 15:23:24

中华人民共和国公司法

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（ 1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉

2024-05-24 10:26:40

中华人民共和国反洗钱法

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（ 2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过) 目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则第一章总则第一条为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定本法。第二条本法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收

2024-04-23 16:53:38

中华人民共和国保守国家秘密法

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（ 1988年9月5日第七届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过2010年4月29日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议第一次修订2024年2月27日第十四届全国人民代表大会常

2024-04-16 13:22:20

中华人民共和国国家安全法

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（ 2015年7月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过）目录第一章总则第二章维护国家安全的任务第三章维护国家安全的职责第四章国家安全制度第一节一般

2024-03-05 15:12:13

中华人民共和国消费者权益保护法

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（ 1993年10月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过根据2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改部分法律的决定》第一次修正根据20