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投教知识 | 2024-02-27
证券从业人员必看之严禁买卖股票
近年来,证券从业人员违规炒股现象时有发生,各地证监局为此已开出多张罚单,根据《中华人民共和国证券法》相关法律规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券,并对违法违规者制定了严格处罚措施。  
那么,证券从业人员为什么不能炒股其一是为了保护投资者利益证券从业人员由于从事证券业务,可能会获取一些普通投资者不知道的信息如果证券从业人员利用这些信息优势进行炒股,就会损害其他投资者的合法权益,造成市场不公平。
二是为了避免利益冲突证券从业人员在工作中需要履行一定的职责和义务。如果证券从业人员参与炒股,可能会影响他们的工作效率和质量,甚至会违背他们的职责和义务,如为了自己的利益而误导客户、泄露信息、违规操作等。此外,如果证券从业人员利用自己的专业知识和经验进行个人投资,也可能产生利益输送的问题,从而损害公司和客户的利益。
但之所以证券从业人员违规炒股现象屡禁不止,主要是由于这些证券从业人员缺乏合规意识,存在侥幸心理,对法律后果缺乏清晰的认知。
因此,证券经营机构应加强从业人员管理,提高员工合规意识,坚决杜绝各种违法违规行为,加大投资者教育工作力度,帮助投资者树立健康理性的投资理念。其次,证券从业人员应当严格遵循相关法律规定和职业道德准则,不得通过任何方式买卖股票或其他优势地位牟取不正当利益。同时,投资者也切勿将股票账户出借他人使用,防止用于违法行为,保护好自身合法权益。