为进一步强化全员合规意识，夯实稳健经营的发展根基，股掌柜证券投资咨询有限公司于2026年5月10日在长沙国金中心尼依格罗宴会厅顺利举办第二季度全员合规培训大会。大会伊始，联席总裁金文泉先生致开场辞。本次大会以系统培训与榜样激励为主线，凝聚全员合规共识，规范执业行为标准。全体员工共同参与，在学习与表彰中激发奋进力量。
 

宣讲赋能 明晰执业规范

本次全员合规专项培训由合规总监胡妙女士主讲。培训内容围绕行业合规体系建设、核心执业准则、直播与线上展业规范、中小投资者服务保护、员工及管理层履职指引等多个维度系统展开。胡妙女士紧密结合行业发展趋势，明确指出线上展业已成为当前业务开展的重要场景，相关服务规范也将持续完善落地。

她系统梳理了法律、规章、自律规则构成的三层执业规范体系，清晰划定了不可触碰的执业红线，并严格规范了个人信息保护、持牌持证开展线上直播展业等从业标准。针对占比超过70%的中小投资者群体，培训进一步细化了适当性匹配、充分风险告知、理性投资理念引导等服务保障举措。同时，明确了员工层面的四项执业行为准则与管理层层面的五项合规管理职责，确立了以“敬畏、专业、保护、长期主义”为核心的从业准则。

整场培训内容务实、导向鲜明，旨在引导全员明晰行业从业规范与业务行为边界，有效规避日常执业中的潜在风险；推动合规理念入脑入心、落地执行，全面转化为日常业务操作习惯；持续强化中小投资者服务保护意识，守住个人职业发展底线与公司品牌信誉底线。


在培训尾声的互动环节中，现场员工踊跃提问，围绕日常展业中遇到的合规困惑与实操难点向胡妙女士虚心请教。胡妙女士结合监管要求与公司实际案例，逐一作出细致解答。一问一答之间，进一步加深了全员对合规要求的理解，让培训内容真正落地生根。
 

表彰先进 厚植合规氛围

培训结束后，大会随即举行隆重的2025年度先进表彰仪式，向合规履职、锐意创新的优秀个人与团队致敬，以榜样力量激发全员奋进热情。


现场先后颁发“五星计划”优秀员工、优秀主管奖项。获奖员工恪尽职守、坚守底线，展现了过硬的专业素养；优秀主管以身作则、从严带队，引领团队奋勇争先。随后，大会表彰了“金点子”创新提案大赛获奖人员。这些获奖者聚焦业务痛点与运营难点，提出实用性、前瞻性强的优质提案，以专业智慧助力公司提升运营效能。

大会特设合规专项表彰。多个优秀团队获评2025年度合规团队，以专业能力筑牢合规防线；年度合规优秀个人获奖者严于律己、主动防范风险，以实际行动守护公司合规经营大局。公司执行董事兼总裁黄磊先生、联席总裁金文泉先生、合规总监胡妙女士共同为获奖者颁发荣誉并合影留念，现场掌声不断，将大会气氛推向高潮。


凝心聚力 稳健行以致远

本次第二季度全员合规培训大会，集战略指引、专业赋能、榜样表彰于一体，既是一次全员合规素养的系统提升，也是一次合规文化的深度浸润。大会进一步深化了全体员工对合规工作重要性的认知，明晰了岗位履职要求，营造了崇尚合规、坚守合规、争先创优的良好氛围。

合规为基，行稳致远。未来，股掌柜将持续常态化开展合规培训、健全合规管理体系、厚植合规文化，始终把合规经营作为企业发展的生命线与核心竞争力。全体员工将以先进为榜样、以准则为标尺，内化合规意识、外化执业行动，坚守合规底线、锤炼专业能力，用心守护投资者合法权益，以合规立身、以专业赋能，携手护航公司持续稳健、高质量迈向新征程。