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公司动态
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2025-10-14
以合规筑根基，以专业赢未来——股掌柜2025年第三季度全员合规培训大会圆满召开！
2025年9月28日，股掌柜证券投资咨询有限公司在长沙国金中心尼依格罗宴会厅举办了2025年第三季度全员合规培训大会。本次大会以“合规不止是底线，更是竞争力——在科技浪潮与监管升级中守护专业价值”为主题，凝聚全员合规共识，为公司稳健发展筑牢根基。公司联席总裁金文泉先生出席并致辞，合规总监胡妙女士担任主讲，全体员工齐聚一堂，共赴这场聚焦合规与专业的重大盛会！
锚定合规战略，明晰发展方向
大会伊始，联席总裁金文泉先生结合行业新形势，阐释了合规工作的战略意义。他指出，当前证券投资咨询行业正面临“科技革新”与“监管升级”的双重变局：一方面，AI投顾、大数据分析等技术正在重塑行业业务模式，同时也带来了更为复杂的风险；另一方面，随着新《证券法》与《证券投资咨询机构执业规范(试行)》的相继落地，穿透式监管“零容忍”渐成常态。
“合规不是制约业务的‘枷锁’，而是保障公司行稳致远的‘压舱石’。”金文泉先生强调，股掌柜始终将合规视为核心竞争力的重要组成部分。在行业竞争日趋激烈的当下，只有严守合规底线，才能赢得客户长期信任、树立专业品牌形象，进而在市场中占据优势。他表示，公司将持续从制度完善、资源投入、文化培育三方面发力，推动合规管理从“被动应对”转向“主动前置”，让合规成为业务创新的“护航者”，助力公司实现高质量发展。
解构合规价值，落地实践路径
合规总监胡妙女士围绕“为何聚焦合规”“合规如何成为竞争力”“科技与监管下的合规实践”“全员构建合规竞争力”四大维度，结合行业案例与公司实际，展开深入浅出的讲解，为全体员工提供了清晰的合规行动指南。
首先，胡妙总监剖析了行业“新常态”：科技浪潮下，智能投顾“算法黑箱”、社交媒体展业“言论风险”凸显；监管升级让“效率与合规的平衡”成核心矛盾。她以正反案例对比，直观展现了合规在实战中的价值。围绕“合规为何是竞争力”这一主题，胡妙总监从三大方面进行了解读：
合规是“信任资产”：对外能赢得客户信赖，对内能为员工提供“安全底气”，让一线人员敢于专业表达；
合规是“业务护航舰”：前置参与产品设计与创新，可避免“先上车后补票”的风险，减少试错成本、提升决策效率；
合规是“专业名片”：严谨的合规记录不仅能吸引高端理性客户，还能在市场中树立“守信形象”，为公司赢得更多发展空间。
面对“科技与监管下的合规挑战”，胡妙总监结合公司业务场景拆解了风险点：智能投顾需建立人工复核机制，直播内容要严守“风险揭示”“资质合规”底线，社交媒体展业需“公私分明”。她介绍了公司的科技赋能举措：上线风险预警系统、推动合规工作自动化、推行培训考核线上化，还针对监管重点建立常态化自查机制。
另外，胡妙总监还明确了不同岗位的合规职责。投顾人员需坚守“红线意识”，规范沟通话术、做好服务留痕；营销人员要将“合规话术”转化为“专业沟通”，真诚帮客户理解风险；中后台员工需在产品设计、系统开发中嵌入合规要求；全体员工遇合规疑问时，应主动“问上级、问合规组”。
树立合规标杆，激发全员热情
为激发全体员工的合规积极性，让合规文化成为公司发展的“软实力”，大会特设表彰环节，对上半年合规工作表现突出的团队与个人予以嘉奖。公司执行董事兼总裁黄磊先生、联席总裁金文泉先生、合规总监胡妙女士共同为获奖者进行了颁奖。
市场推广部钟蓉组、钟世林组，投资顾问部唐科谊组，商务客服部汤宵组获得“半年度优秀合规团队”奖项，这些团队严格落实合规要求，筑牢公司合规防线，成为了各部门学习的榜样。
“合规宣传月合规宣传之星”分设一、二、三等奖：陈文清、谭宇帆荣获一等奖，肖谈、孙嘉雨、邹晓慧、王彬荣获二等奖，李文琪、贺静、宁嘉雯、周彩钰、黄宵、曹海霞荣获三等奖。获奖个人在合规宣传月中，积极传播合规理念，为营造“全员学合规、守合规”的氛围贡献了重要力量。
合规为基，共赴新程
此次全员合规培训大会的召开，不仅深化了股掌柜全体员工对“合规即竞争力”的认知，更明确了新形势下的合规实践路径。从领导的战略指引，到专业的培训解读，再到先进的榜样激励，每一个环节都传递着公司对合规工作的重视，也让“人人合规、主动合规”的理念更加深入人心。
在科技浪潮与监管升级的时代背景下，合规是企业的“生命线”，专业是发展的“驱动力”。未来，股掌柜将以此次大会为新起点，持续完善合规管理体系、强化科技赋能合规、培育全员合规文化，让合规成为公司在行业中稳健前行的“核心动力”。全体员工也将以更严谨的态度、更专业的素养，守护公司品牌信誉，为投资者提供更安全、可靠的服务，共同推动公司迈向更高质量的新发展阶段！
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